证券行业观察周报21亿股民,券商交易
摘要
证券行业观察周报
①国务院办公厅印发《关于上市公司独立董事制度改革的意见》②中国资本市场进入“注册制时间”③
2.1亿股民，券商交易系统改造完成！......10分钟带你聚焦行业热点，直击政策风向！要闻速读
北交所李永春：将推进更多的专精特新企业上市
证监会主席易会满：注册制改革是一场触及监管底层逻辑的变动刀刃向内的变革
推动全面注册制在河北落地河北证监局举办“经济强省美丽河北”研讨班
上市公司年报审计迎监管“紧箍咒”：存退市风险、上市即变脸项目或划入高风险
中证协拟出新规，为证券行业洗钱风险自评估方法、流程、指标提供指导
中上协发布《上市公司并购重组年度报告（）》
证监会：科学谋划更多资本市场改革发展举措
中证协指导券商开展洗钱、恐怖融资风险自评估
中证指数与中金所合作的中国国债期货收益指数系列正式发布
港交所允许“无收入无盈利”科技公司上市利好中资企业赴港IPO
港交所总裁欧冠升：“互换通”和国债期货在有序推进，预计不久将会落地
国务院办公厅印发《关于上市公司独立董事制度改革的意见》
证监会就《上市公司独立董事管理办法（征求意见稿）》公开征求意见
北交所：修订上市规则和独董指引等相关自律监管规则，进一步明晰独立董事的作用和定位
深交所：修订主板和创业板的《股票上市规则》《规范运作指引》等相关自律监管规则，进一步明晰独立董事的作用和定位
上交所：根据本次独立董事制度改革的重大调整安排，全面修订《股票上市规则》
辽宁：企业在北交所上市最高可获万元补助
券商债券承销“马太效应”明显多因素叠加竞争仍将加剧
中国资本市场进入“注册制时间”
2.1亿股民，券商交易系统改造完成！主板交易新规正式落地投资者需注意四大变化
转融通保证金比例大幅下调券商少缴保证金超亿
分仓佣金自认家门基金公司“反哺”券商股东
券商正如何打造公募托管新格局？
分析师，征战亿分仓“江湖”！
券商薪酬缩影：有高管收入降六成，有“90后”年薪达万
高水平开放持续推进“聪明钱”积极涌入A股
券商系资本积极出手一级市场！
上市公司年报和一季报透露资金动向全球资管机构加码布局A股市场
上海证券业持续加强投教去年投入经费超1.3亿元
场外衍生品业务为券商贡献稳定收益成为综合金融服务“助推器”
IPO保持常态化发行服务实体经济效能增强
沪深港通标的扩容满月互联互通机制持续深化
基金销售违规近一月7家机构被“警示”
张耘担任长江资管副总经理
山西证券主要通过私募基金子公司山证投资开展股权投资及创投业务
“券商一哥”遭警示！两人被通报批评
多家券商私募子公司，出任母基金“大管家”
中信建投证券发布“一行一首席”投顾服务
知名券商“出事”！中国证监会北京监管局对朱玉萍采取监管谈话行政监管措施
长江证券发布乡村振兴系列指数
监管动态
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北交所李永春：将推进更多的专精特新企业上市
.4.9
中国中小企业发展大会8日—9日在沈阳举办。北京证券交易所副总经理李永春表示，当前，北交所还处于市场建设的起步阶段，还需要进一步完善制度机制、优化培育体系，不断提升服务专精特新企业的能力。下一步，将推进更多的专精特新企业上市，同时改善市场的流动性水平。北交所开市以来，重点围绕产业链、创新链、培育链，初步形成了全链条服务专精特新企业的市场体系。李永春介绍说，目前，北京证券交易所有上市公司家，其中，专精特新“小巨人”企业占比超四成，高新技术企业占比超九成。企业从受理到过会平均天，最短耗时37天。
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证监会主席易会满：注册制改革是一场触及监管底层逻辑的变动刀刃向内的变革
.4.10
在4月10日上午举行的沪深交易所主板注册制首批企业上市仪式上，证监会主席易会满表示，与核准制相比，实行注册制不仅涉及审核主体的变化，更重要的变化体现在4个方面。一是理念的变化，坚持以信息披露为核心，监管部门不对企业的投资价值做判断。二是把关方式的变化，主要通过把好信息披露质量关，压实发行人信息披露第一责任，中介机构“看门人”责任。三是透明度的变化，审核注册制的标准、程序、问询内容、过程、结果全部公开，监督制衡更加严格，让公权力在阳光下运行。四是监管执法的变化，对欺诈发行、财务造假等各类违法违规行为零容忍，露头就打，实行行政、民事、刑事立体处罚，形成强有力的震慑。实践表明，注册制改革是一场触及监管底层逻辑的变动，刀刃向内的变革，牵动资本市场全局的变革，影响深远。
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推动全面注册制在河北落地河北证监局举办“经济强省美丽河北”研讨班
.4.10
4月8日至10日，河北证监局指导河北省上市公司协会、河北省证券期货业协会，联合资本市场学院、国信证券、财达证券在深圳资本市场学院共同举办资本市场助力建设“经济强省美丽河北”专题研讨班。河北证监局主要负责人做开班讲话，河北省部分市主管金融领导和11个市、雄安新区金融监管局负责人及相关业务骨干50余人参加研讨班。
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上市公司年报审计迎监管“紧箍咒”：存退市风险、上市即变脸项目或划入高风险
.4.11
财会监督顶层设计出台后，监管再强调从业规范，上市公司年年报审计成为重点。据深圳证监局2月27日发布的会计监管工作通讯，该局向在深圳执业的各会计师事务所传达宣讲年年报审计工作监管要求，提醒其在年报审计执业时应勤勉尽责、
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