洞察违法买卖股票,长江证券前公募基金营销

近日，中国证监会深圳证监局发布了一则行政处罚决定书，又有券商从业人员因违法买卖股票被罚。

据行政处罚决定书〔〕3号显示，何琳在年6月29日至年1月22日任长江证券公募基金营销经理期间，利用其本人帐户及其母亲帐户买卖股票，于年6月29日至年11月27日期间合计成交金额1,,.50元，亏损29,.33元。

因此，深圳证监局经调查后认定何琳的上述行为违反了年《证券法》第四十三条第一款“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的规定，构成了年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据年《证券法》第一百九十九条的规定，深圳证监局决定：责令何琳依法处理非法持有的股票，并处以5万元罚款。

据中证协

转载请注明：http://www.abuoumao.com/hykz/8252.html